上海金山：推进包容审慎监管 助推法治政府建设

　　上海市金山区持续深化“放管服”改革，将职能转变与推动经济高质量发展相结合，立足事中事后监管和提供精准高质量监管服务，创新推进包容审慎监管，促进法治化营商环境不断优化，助推全区法治政府建设水平不断提高。

　　明确思路，建立制度

　　区法治政府办将包容审慎监管相关内容纳入全区法治政府建设“十四五”规划，作为2021年度金山区委、区政府专班事项予以重点推进，制定《金山区包容审慎监管行政执法指引》并以电子书形式发布，加大宣传力度。2021年底，区委办公室、区政府办公室联合印发《金山区关于推行包容审慎监管的指导意见》（下称“《指导意见》”），推广环保“一查二劝三改四罚五公开”“五步工作法”向全区更多涉企执法领域延伸，推进包容审慎柔性执法及执法全过程精准普法，不断创新监管模式，更好服务区域经济发展。

　　金山区交通委开展执法宣传

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　　环保“五步工作法”

　　金山区生态环境局按照“既有力度、又有温度”的要求，践行“慎罚、重改”理念，探索形成“一查二劝三改四罚五公开”金山环保“五步工作法”，扎实推行包容审慎监管，通过清单自查、现场指导、约谈、联合执法等方式，帮助企业解决难题，企业主动落实整改，处罚案件数量逐年下降，实现了企业效益和社会效益双赢，营商环境和生态环境双优化。

　　具体运用案例：

　　【执法意见书】某涂料生产企业在发展过程中重视环保工作，逐年加大资金投入。区生态环境局在执法检查中发现企业存在轻微违法行为，未造成环境危害后果。结合企业一贯较好的表现，区生态环境局不搞“一刀切”，及时指出问题并发出《执法意见书》，帮助企业统筹协调环保与安全问题，既解决了矛盾，又实现了环保和安全的双赢。

　　【审慎罚】 2020年7月，某公司车间内有明显香气异味，车间窗户敞开，车间未密闭。区生态环境局考虑到该公司违法行为轻微并及时纠正，未造成危害后果，且符合上海市生态环境局、上海市司法局联合印发的《生态环境轻微违法违规行为免罚清单》中规定的适用免罚的情形，依据《中华人民共和国行政处罚法》规定，参照《免罚清单》，对该公司不予行政处罚。

　　【清单自查】某化工公司对照区生态环境局下发的自查清单上的27个监察要点，对污染治理、台账管理、环保设施运行等方面进行自查，发现生产环节中未做到全程密闭，废水处理不够稳定，于是及时反馈问题。区生态环境局的执法人员拿到“问题清单”后，到企业帮助寻找解决方案，形成“建议清单”。公司进行了环保设施改造，对废气和污水进行深度治理。

　　【创新改】某公司由于工业区规划环评因素，发展一度陷入困境。区生态环境局协调各方，通过过渡期专题会、专家技术评估等方法，明确企业“以新带老”、实现增产不增污，帮助企业解决了环评难题。

　　细化任务，落实责任

　　全区11家重点涉企行政执法单位根据自身职能，细化形成符合本单位实际的包容审慎监管落实方案，提高《指导意见》实施的针对性和可操作性，通过事前精准服务指导、事中规范文明执法、事后处罚教育并重，平衡监管履职与服务企业的关系，有效将单向“命令控制型”执法变为涵盖融合指导、协助、合规咨询、风险排查等内容的监管服务，不断提高执法的精细化和人性化、科学化水平。深入落实市级轻微违法违规经营行为免罚清单适用，促进监管领域良性互动，助力企业发展。

　　金山区市场监管局开展执法检查

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　　危险化学品企业法定代表人记分管理制

　　金山区应急管理局探索创立危险化学品企业法定代表人（主要负责人）记分管理制度，作为创新监管方式在全市推广。

　　该制度通过将企业法定代表人出席安全会议、依法履职、贯彻文件精神、培训考试、行政处罚和企业安全生产事故等六大方面情况、88项具体指标制作成清单，以此评价企业法定代表人履行安全生产职责情况。同时突出结果运用，对累计记分达到6分以上至9分以下的，实施警示约谈；对累计记分达到9分以上至12分以下的，实施强制培训，增加检查频次；对累计记分达到12分及以上的，对外通报，并作为纳入区危险化学品行业企业生产安全“黑名单”的依据之一，实现记分可比性。通过记分管理制的实施，辖区企业进一步明确安全底线红线，逐步从“依赖监管”向“主动管控”，从“要我安全”向“我要安全”，从“危机应对”向“预防管理”转变。

　　汇聚合力，助企发展

　　在2022年上海市疫情防控期间，为有效应对和减少疫情对经济发展的影响，帮助市场主体减负纾困解难，有效助推全区企业复工复产，金山区及时向各主要执法单位发布《关于复工复产期间推行包容审慎监管的工作提示》，督促推进落实《指导意见》及《金山区抗击疫情助企发展22条政策措施》的行政执法相关工作要求。在严守国家安全、公共安全、人身健康、生命安全底线的同时，全面践行包容审慎监管理念，深入落实免罚清单适用，正确使用行政处罚自由裁量，有效助推全区企业克服困难、恢复发展。

　　金山区应急管理局开展执法培训

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　　金山区交通委执法大队实施包容审慎监管案例

　　【未经许可擅自穿越公路埋设管道案】今年5月的一天，金山区交通委执法大队接区交运中心移交线索，某路附近有工人开展道路施工作业，要求前往核实处理。区交通委执法大队前往实地了解情况后，发现当前是农业种植的关键时期，该路所在镇项目工程部为保障农田灌溉需求，对老旧灌溉管道进行更换施工，涉及道路开挖，未办理施工许可，涉嫌违反《公路安全保护条例》相关规定。鉴于该施工行为是为保障属地农业种植灌溉需求，且未严重影响道路通行，同时也存在因疫情原因导致相关行政许可办理不畅的客观事实，本着包容审慎监管的原则，区交通委执法大队执法人员依据《公路安全保护条例》规定要求施工方责令改正，消除道路施工造成的车辆、人员通行影响，并及时补办道路施工许可。

　　责任编辑：广汉