法官负面行为预警系统

　　一、系统建设的背景

　　为进一步抓好党风廉政建设和反腐败斗争，全面深化司法责任制综合配套改革，完善新型监督管理机制和惩戒制度，切实落实“由裁判者负责”的要求，确保放权与监督相统一目的。海南省第一中级人民法院于2019年8月中标最高院关于如何用信息化监管手段以及现有数据来实现对法官放权与监督相统一这一信息化课题系统研究实现。

　　海南省第一中级人民法院在全省率先上线“法官负面行为专题分析系统”，紧盯法官办案过程中可能存在的负面行为，通过数据收集、数据分析、数据统计展示、数据配置数据后台管理系统等智能化信息手段为法官行为进行打分并根据分值自动预警，加强对审判权利运行的制约监督，为司法监督提供赋能。

　　二、系统的意义

　　系统从业务规范，办案效率和办案质量等方面，能自动采集、如实记录法官负面行为和违规操作的真实情况，为法官打分并根据分值进行自动预警。改变传统的盯人盯案、人力监管为动态监测、智能监管，以数据来说话，大大加强了数据的准确度和权威性。

　　法官负面行为预警系统在智慧法院建设主体框架中主要用于辅助法院领导和审管部门直观了解法院各法官在案件办理过程中一些关键节点以及一些关键指标上出现预警与异常等行为数据。依托智慧法院建设成果打造的与新时代审判权力运行相适应的信息化监管手段。系统紧盯法官办案过程中可能存在的负面行为，对法官上诉改判、发回重审、抗诉改判、再审改判、办理瑕疵案件、超审限、长期未结、流程节点违规、被纪检督察处罚等负向指标进行智能监管，为法官打分并根据分值进行自动预警。不断提升与全面落实司法责任制相适应的监督制约水平，实现司法权力与责任的平衡、放权与监督的结合、公正与效率的统一。

　　三、系统的基本概况

　　1、系统定位

　　系统根据法官办案立案、分案、送达、庭审、宣判、执行到结案、归档等全过程节点建立关键监控规则，对法官案件审理过程出现异常违规行为采用百分制扣分方式进行结果展示。

　　系统每日从法院其他业务管理系统抽取案件管理数据、根据系统预设监控规则、对法官在案件办理过程中出现违规行为进行违规扣分，通过实现对法官的司法活动全程记录、负面行为自动留痕、违规操作主动预警，并将每一名法官的得分排名情况按照“绿色合格、黄色预警、红色异常”的不同级别进行直观展示，切实解决了法官行为规范管理问题，不断提升与全面落实司法责任制相适应的监督制约水平，推动审判权力运行监督制约机制改革取得突破性进展。

　　2、系统功能介绍

　　系统用类似于考核模式百分扣分制完成系统中对违反规则的行为进行预警提醒和异常警示同时进行扣分等处理。可以根据自身的一些实际要求，自由动态配置本院的一些规则阈值来对本院法官负面行为进行管控。

　　系统一共分为10个模块：登录模块、首页展示模块、系统数据入库模块、系统数据计算分析模块、规则配置管理模块、重点案件管理模块、其他案件管理模块、违规管理模块、系统管理模块、日志管理模块。

　　1、 登录模块：分为一般用户和管理人员账户，法院领导人员及各业务庭管理人员，使用系统用户账号登录可查看除系统管理以外的所有系统功能；管理人员登录可以对系统的一些操作进行维护管理，包括系统账号建立、重点案件列表导入、规则配置管理功能操作。

　　2、 首页展示模块：为管理者呈现法院基本一览信息，从预警、异常、法庭、法官、重点案件五个方面展示案件办理过程中出现的一些违反预设的规则项统计数据。

　　3、 系统数据入库模块：每日从审判管理系统、执行管理等系统获取案件有变化的数据（新增、修改、删除）对系统的本系统库数据进行更新。

　　4、 系统数据计算分析模块：后台根据系统案件数据按照配置的规则进行各项数据分析，记录不符合规则的数据、同时计算法官分数，供系统展示使用。

　　5、 规则配置管理模块：可以对系统中需要监控的规则进行按需配置、并可动态调整各项规则权重及扣分分值。

　　6、 重点案件管理模块：可以对系统中监控的重点案件进行增、删、改、查等操作。

　　7、 其他案件管理模块：可以对瑕疵案件、信访案件进行新增管理操作。

　　8、 违规管理模块：可以按法官、按法庭、按规则分类统计违规情况报表进行展示，可以对所有违规一览数据进行展示、并可以按案件、法官、法庭、状态、规则、日期对违规情况进行筛选展示，并导出Excel格式的报表文件。

　　9、 系统管理模块：法院用户在后台从审判管理系统同步组织和用户信息，可以对组织、账户、系统等其他配置进行管理。

　　10、 日志管理模块：对系统中各项操作进行日志记录及展示、方便后期进行跟踪查找，包括：用户登录、退出、用户导入配置规则、修改配置规则、删除配置规则、重点案件信息导入、新建、删除操作、用户账号新建、编辑、删除操作。

　　3、配置规则说明

　　从业务规范，办案效率，办案质量等方面考虑，系统将法官负面清单规则分为2大类，每大类下提取一些基本规则反映法官办案过程中一些指标和规范。

　　（1）节点规范包括：立案期限、分案期限、审限期限、立案文书缺失、结案文书缺失、查封期限、扣押期限、冻结期限、庭审行为规范

　　（2）质效规范包括：发回重审案件、再审改判案件、上诉改判案件、抗诉改判案件、长期未结案件、瑕疵案件、信访案件

　　1． 立案期限：未立案案件当前日期与收到案件材料日期差值。时间差值必须扣除相应的扣减时间，然后与法定立案天数比较超过法定日期则超限。

　　2． 审限期限：已立案未结案案件当前日期与立案日期差值。时间差值必须扣除相应的扣减时间，然后与法定审理期限比较，超过法定日期则超限。

　　3． 立案文书缺失：案件立案后在指定日期间隔后，电子档案管理系统没有指定的立案审查表。

　　4． 结案文书缺失：案件结案后在指定间隔日期后，档案管理系统无指定的结案文书表。

　　5． 查封期限：案件在存在财产查封未解封的查封实际天数，超过查封日期未解封的超限。

　　6． 扣押期限：案件在存在财产扣押未解扣的扣押实际天数，超过扣押结束日期未解扣的超限。

　　7． 冻结期限：案件在存在财产冻结未解冻的冻结实际天数，超过冻结结束日期未解冻的超限。

　　8． 庭审行为规范：在庭审时违反庭审规定的不良行为。

　　9. 瑕疵案件： 经过案件质量评查甄别确认为不合格的案件数据。

　　10. 信访案件：系统导入信访案件数据，标志为有问题的信访案件数据其对应的一审案号，或二审案号或再审案号对应的承办法官按规则进行分数扣除。

　　11. 发回重审案件：案件二审或再审判决结果为发回重审案件对应的关联案件

　　12. 再审改判案件：案件再审判决结果为改判案件对应的关联案件

　　13. 上诉改判案件：案件二审或再审来源方式为上诉判决结果为改判的案件所对应的关联案件。

　　14. 抗诉改判案件：案件二审或再审来源方式为抗诉判决结果为改判的案件所对应的关联案件。

　　15. 长期未结案件：超过审限期基础上并且超过法院指定的长期未结期限的案件。

　　4、数据对接系统

　　系统主要是通过对审判管理系统、执行管理系统、庭审行为督察管理系统、电子档案管理系统、电子卷宗管理系统数据一些必要信息收集，对这些收集到案件相关数据按系统配置的规则进行分析和统计、将计算出来结果存入系统、系统用户通过桌面客户端浏览器访问系统显示所有计算结果统计信息。

　　5、系统界面

　　5.1登录

　　5.2首页展示

　　5.3业务庭情况展示

　　5.4案件违规详情展示

　　5.5 规则一览

　　5.6 规则配置

　　六、系统效益

　　1、经济效益

　　实现法院信息资源共享、开发利用和数据联动。通过建设统一的法官负面行为预警系统，将大力提高法院法官办案规范化、及时响应、办案质效等工作，有效增强司法快速反应能力和指挥调度能力，提升处突指挥和日常管理效能。促进司法公开，增强法院各项工作的透明度，以及提高法院工作效率。

　　2、社会效益

　　本系统在智慧法院建设主体框架中主要用于辅助法院领导和审管部门直观了解法院各法官在案件办理过程中一些关键节点以及一些关键指标上出现预警与异常等行为数据。根据数据反馈情况及时对院法官工作进行指导或做出调整，达到高效率和高质量管理。

　　实现强化法官审判质效，提高司法公信力，是在司法领域构建完善的社会诚信体系的有力抓手，对推进法治社会建设具有深远意义。

　　责任编辑：广汉