数字检察大数据法律监督模型库

　　适用业务

　　为深入贯彻落实数字中国战略在检察机关的实际应用，长春市人民检察院作为高检院首批授权的数字检察工作联系点，积极构建“业务主导、数据整合、技术支撑、重在应用”的数字检察工作模式。在原公益诉讼大数据法律监督平台基础上全面迭代升级建设了“数字检察大数据法律监督模型库”（以下简称模型库），实现与省委政法委--政法业务协同系统、省市政数局--政务数据共享平台、检察机关--统一业务系统返还数据多源对接，实现大数据碰撞、多维度智能分析，为后续数字检察工作提供数据支撑。

　　“模型库”基于大数据治理、人工智能、敏捷模型开发等技术，提供大数据法律监督模型开发过程中必需的数据集纳管理、模型开发管理、线索分析研判、办案过程及质效分析管理等功能模块，帮助检察办案人员及技术辅助人员根据实际办案需求开发模型。

　　创新点

　　1.充分利旧、避免重复建设。2017年，长春市人民检察院作为公益诉讼试点单位，率先建设了公益诉讼大数据应用平台，通过信息化、数字化手段解决公益诉讼诸多业务难题。该平台使用至今，效果良好。在数字检察工作中，我院积极探索将公益诉讼大数据应用进行了升级，并扩展了民事、行政、刑事监督业务，形成一套完备的数字检察大数据法律监督解决方案。

　　2.规范数据管理，打破数据壁垒。“模型库”包含模型开发必需的数据汇聚、数据存储、数据管理、数据服务、数据处理编排等数据治理功能，配套大数据法律监督数据治理体系，对接司法数据、行政数据、互联网数据、公共基础数据等多种数据源，实现一次对接、一体清洗、一个标准、多模型共用的效果。

　　3.低代码建模工具实现拖拉拽式的业务建模。基于拖拽式可配置的低代码数据开发技术，对异常分析、数据碰撞、要素提取、关联分析等技术进行可视化、组件化封装。通过拖拽和简单配置，即可完成标准的模型开发工作，帮助业务人员和模型开发者简化流程、快速迭代、高效建模。

　　4.模型便于复用、推广。“模型库”配套大数据法律监督模型开发标准体系，单一模型规范了数据标准，并提供数据标准化工具，模型可快速实现异地复用。“模型库”内置了100 余个模型目录，20 余个可应用示例模型。

　　核心技术

　　1.基于分布式云计算的大规模数据治理和计算技术。该技术包含分布式存储、分布式计算、分布式调度等技术，用于针对大规模高可用的数据治理场景。

　　2.基于深度学习的文本要素提取和分类识别技术。该技术包括通用命名实体识别、快速标注定义的命名实体识别、情感分析、关键词提取、基于逻辑规则的要素提取和分类识别技术。主要用于对大规模文本的细粒度分类和要素提取。

　　3.基于多种复合大数据、人工智能手段的线索研判分析技术。该技术包括基于数值区间、时空分布、分类聚类的异常分析，基于时空关联、数据相关性的关联分析，基于数据交集、并集、差集的数据碰撞，基于分类标签提取的要素分析，基于模型业务指标的预警指数分析等多种复合技术，并通过呈现全文检索和可视化图表等形式，辅助检察官对线索进行分析研判，实现高效决策。

　　适用技术平台和复制推广性

　　“模型库”适用于国产化环境服务器及客户端，可部署在检察工作网内运行，具有良好的复制推广性。

　　可解决的问题

　　“模型库”包含三个中心、一个系统，分别是数据集纳管理中心、模型开发和管理中心、线索分析研判和管理中心、质效分析和辅助决策系统，以解决大数据法律监督的四大难题。

　　数据资源集纳管理中心解决数据匮乏问题

　　数据集纳管理中心主要针对大数据法律监督工作中必须的数据收集、纳管工作，提供数据汇聚、数据标准化、数据存储、数据服务等功能，帮助数据管理者高效管理数据，帮助模型开发者规范调用数据。

　　数据资源集纳是解决数据匮乏难题的重要手段。“模型库”提供了数据汇聚子系统，用于对多源异构数据进行统一汇总。数据汇聚子系统可服务于数据采集与数据治理，解决数据汇聚难的问题，做到数据同步、数据交换等业务流程的封装，从而规范数据汇聚过程，提高数据汇聚效率，降低数据整合的风险和数据汇聚技术门槛，减少数据汇聚开发成本。打破企业数据的物理孤岛，形成统一的数据中心，为后续数据资产的价值挖掘提供原始材料。

　　模型开发和管理中心解决建模方式单一问题

　　模型开发和管理中心包括模型库、敏捷模型开发子系统、模型任务调度子系统等，实现业务人员和一般开发人员快速开发模型，实现模型实时和定时运行，实现复杂、高技术密度的模型定制化开发和管理，帮助模型管理和开发人员根据业务需求选择不同的解决方案完成模型开发工作。

　　简单模型可以通过Excel表格进行数据处理，但复杂模型需要用到大数据技术手段。如何将多种建模方式统一管理，必将成为模型规模化后的重要课题。该系统实现了敏捷建模和定制化建模两种模型开发模式。敏捷建模提供业务办案人员和一般开发人员通过拖拽和配置快速建模，通过系统也提供了丰富的接口，将符合标准的可编程定制化模型纳入管理，解决标准到高效和个性到通用的平衡难题。

　　线索分析研判和管理中心解决模糊决策问题

　　内置灵活的数据模型管理和数据管理功能，以及多维度、高效率的检索能力，结合可供快速配置和开发的丰富前端控件和图表组件，提供高效、便捷、实用的知识管理、查询、浏览功能，提供业务办案人员快速了解模型线索发现成果，并通过界面可视化形态，实现要素提取、异常分析、关联分析、数据碰撞等线索发现和研判技术的实际运用。

　　质效分析和辅助决策解决成效难以评估问题

　　质效中心子系统主要目标是将各模型线索数据和线索生命周期通过可视化大屏的手段展现出来，将数字检察大数据法律监督模型工作的多个维度，在各级院、业务方向上清晰展现出来。大数据法律监督模型包括数据集纳指标、模型运行指标、线索发现指标、办案成效指标等关键指标；并从市、区多级院，从刑事、民事、行政、公益诉讼、未成年等业务方向上，实现大数据法律监督细粒度成效分析。

　　运用成效

　　“模型库”自上线运行以来，开发了民事、刑事、行政、公益诉讼等多个方向的大数据法律监督模型，在推动行政、司法机关履职，挽回国家资源和国有资产损失，提升社会治理效果等方面，取得了丰富的成果。

　　打造“房产中介涉租赁诈骗监督模型”，通过刑事法律监督推进多部门履职

　　利用“模型库”发现的线索成果，长春市检察机关联合公安机关开展专项整治活动，彻底打掉长春地区的5个违法犯罪团伙，进一步拓展类案办理，涉案金额达1000万元，铲除了房屋租赁领域在房源发布、资金结算等环节的黑色产业链。

　　同时，长春市检察机关联合房地产管理局出台《关于在惩治预防房产中介欺诈案件中加强配合协作的若干意见》，实现司法机关和监管部门之间的数据贯通，开展专业预警分析和评估，构建信息共享交流机制，建立风险报警机制和黑名单制度，健全房屋租赁行业反欺诈体系，促进行业长效治理。刑事检察部门将发现的房地产管理部门监管不力线索，移交行政检察部门处理。同时，行政检察部门积极作为，与房地产管理部门积极沟通，推动相关制度的建立，督促、警醒房地产管理部门积极履行监管责任。针对这类案件，民事检察部门和法院进行了充分的沟通和协商，对于法院对诉中同一房产中介公司高频次被诉可能涉嫌犯罪而未及时发现并移送犯罪线索问题，向法院发出检察建议，获得法院采纳。

　　开发“‘工改商’消防安全领域监督模型”，通过企业经营和地理信息数据挖掘安全生产隐患

　　2021年7月，李某婚纱梦想城发生火灾事故，造成15 人死亡、25人受伤，过火面积6200m2，直接经济损失3700 余万元。经查，该起事故系因李某婚纱梦想城擅自将工业厂房改为商业用途和改扩建，违规搭建室外彩钢房、封闭消防车通道；采用无资质单位设计、施工，未按照国家技术标注敷设电气线路、设置配电系统，违规使用可燃保温材料，致使李某婚纱梦想城二层摄影棚上部照明线路漏电，击穿其线穿蛇皮金属管，引燃周围可燃仿真植物装饰材料，造成火势迅速蔓延事故发生。

　　办案人员使用“模型库”对长春市厂房数据、商家数据进行碰撞分析，通过比对实景及卫星影像后，最终筛选6条疑似厂房私改商的监督线索移送有关部门。就此问题，市检察院与市应急局共同召开了加强安全生产溯源治理专题会议。达成工作共识，联合出台《落实“八号检察建议”加强安全生产溯源治理工作的意见》。通过市安委办平台，畅通与应急、住建、消防、公安等多个行业领域主管部门之间的线索推送与数据互通，建立重点行业、企业联合督查制度，共同构建现代化安全生产治理体系。

　　结合“黑土地保护领域监督模型”、“临时用地占用耕地大数据法律监督模型”，保护国家资源和国有财产

　　利用“模型库”，检察办案人员解析人民法院黑土地行政裁定案件，通过抓取行政机关作出行政处罚日期、进行催告日期、行政机关向法院申请强制执行日期、法院立案日期、法院作出裁定日期等数据，发现行政机关和审判机关未依法履职的情况，及时进行行政检察监督。在行政监督基础上，通过卫星影像对裁定中限期拆除违法建筑物、责令退还土地等内容进行复核，确认是否已实际执行完毕，就侵占黑土地资源问题、耕地占用税清缴、环境污染问题进行公益诉讼监督。双阳区检察院已通过初步构建起来的涉黑土地领域行政非诉执行监督与公益诉讼办案模型, 成案3件以上。

　　近年来,长春市各级检察机关共办结黑土地保护公益诉讼案件4件，共修复受损黑土地 98.364 亩，其中行政公益诉讼3件，修复受损黑土地76.815 亩 (耕地)，刑事附带民事公益诉讼1件，修复受损黑土地21.549亩 (林地)。向辖区税务部门下发检察建议督促税务部门履职尽责，建议及时采取有效措施查清违法事实，积极履行税务征收行政管理职责，按照法律规定限期缴纳耕地占用税及滞纳金，挽回国家经济损失。行政机关在整改期内已按期回复，上述企业和个人已将应缴税款及滞纳金156万元缴纳入库。同时, 将此案非法占地位置转化为 GIS，利用卫星照片比对发现，违法建筑仍未拆除，被侵占的土地也仍未恢复原状的监督线索，并向区法院、区自然资源局、区税务局等多部门提出检察建议。

　　开发“民间借贷纠纷虚假诉讼监督模型”，发现审判违法问题

　　通过“模型库”开发模型发现民间借贷虚假诉讼相关案件共计34件。2022年7月21日，长春市宽城区检察院向长春市宽城区法院发出再审检察建议，认为长春市宽城区人民法院 (2015)宽民初字第2053号民事调解书系双方当事人恶意串通，采取伪造证据等手段，以捏造的事实向法院提起民事诉讼，存在损害国家利益、社会公共利益及他人合法权益，妨害司法秩序的情形。法院最终采纳建议，于2022年8月9 日，作出 (2022)吉0103民监13号民事裁定书，裁定该案再审。以发现的异常情况为线索，宽城区检察院运用该监督模型办理类案，开展深入的调查核实工作，通过询问有关当事人及知情人，查阅、调取案卷材料，查询银行存款记录等手段查实了李某等人虚假诉讼的事实。陆续再向宽城区法院发出再审检察建议3件，审判违法监督检察建议25件，均被采纳。

　　开发“社区矫正对象脱、漏管监督模型”，监督社矫机构履行职能

　　南关区检察院充分运用“模型库”对近年来区司法局社矫对象632人的个人信息5,000 余条、出行记录20,000 余条、住宿信息7,000余条，开展比对、分析，发现脱漏管案件线索12件，经过逐案调查核实，脱管的有5人。针对脱管未超过一个月且社区矫正机构未作出处罚的情形，南关区检察院向社区矫正机构发出检察建议3份，纠正违法通知书2份。对脱管超过一个月的，监督社区矫正机构提请法院收监执行1人；因社区矫正机构工作人员怠于履职，造成不良后果的，移送职务犯罪案件线索1件，受到党政纪律处分2人。

　　运用“旅馆行业未成年人保护线索监督模型”，保护未成年人权益，督促“强制报告”制度执行

　　宽城区检察院利用“模型库”发现未成年人与异性成年人入住线索10件、与异性未成年人入住线索1件、与不同异性共同入住线索2件，在上述线索中排除未成年人与家长、亲属同住的，筛查出涉嫌强奸、卖淫案件线索，根据线索开展立案监督工作。依据宽城院制定的督促监护令实施办法，向15名未成年人家长制发督促监护令。涉案宾馆未履行登记、报告义务，违反了《旅馆业治安管理办法》的规定，建议公安机关依法查处。宽城区检察院依法启动行政公益诉讼案件办理程序，根据《未成年人保护法》等规定，向长春市公安局宽城区分局制发公益诉讼诉前检察建议，监督公安机关开展旅馆业专项整治工作。

　　责任编辑：广汉