“慧眼”法律监督线索综合应用平台

　　一、设计背景

　　最高检《人民检察院内部移送法律监督线索工作规定》，各办案部门在办案时要注重发现属于其他部门的法律监督线索并及时移送，落实法律监督一体化办案模式，实现各项检察工作融合发展。实际工作中，基层院办案部门更侧重于本部门案件办理，对于非本部门承办的行政检察监督、公益诉讼、司法救助、职务犯罪等法律监督线索的挖掘移送不积极、不全面、效率低。

　　为此，泗洪县检察院立足于解决人工筛查费时费力、效率低等问题，自主研发“慧眼”法律监督线索综合应用平台，通过大数据赋能，深入发掘电子卷宗数据中的行政检察监督、公益诉讼、司法救助、职务犯罪等监督线索，从而实现自动化抓取、智能化研判、针对性分流，更好落实部门内部监督协作，形成一体化办案，提升法律监督质效。同时，依托慧眼”法律监督线索综合应用平台，构建大数据法律监督模型。

　　二、适用业务

　　适用于刑事立案监督、公益诉讼、行政违法监督、司法救助等线索的筛查。

　　平台主要功能可以概括为“2485”，即具有两个客户端、四大模块、八大功能、四大优点，解决人工筛查费时费力、不全面、效率低等问题。

　　两个客户端：分别为案管主分析端和承办人使用端。

　　四大模块：分别是案件导入、案件分析、线索分布、自定义线索词典四个模块。

　　八大功能：即批量化导入分析、精准设置线索词典、多视角线索展示、智能化反查、自定义设置抓取规则、自动化归集案件线索、碰撞比对、辅助构建法律监督模型八个功能。

　　五大优点：一是具有独立性，可导入分析的数据来源多样，在没有外部数据源的情况下，我们可以充分挖掘分析内部掌握的海量电子卷宗来筛查监督线索。二是具有便捷性。对于大量的格式不一的电子卷宗材料，使用平台很快就能分析检索完毕，十几秒就能定位关键词所在位置。三是具有全面及时性。通过精准设置关键词，在案管受案环节就可以实现监督线索筛查，内容涵盖四大检察十大业务，根据各业务部门的监督模型，精准设置关键词规则，全面筛查出监督线索，确保内部监督线索不遗漏；四是具有无限拓展性，具有强大生命力。平台设置承办人自定义规则，承办人可以根据办案的需要，自主设置模型，筛选出想要的线索。平台的批量抓取功能，实现对案卡数据项以外的数据抓取，可以拓展用于调研、分析研判等工作。五是平台具有可推广实用性。在任何层级检察院均可以推广使用。

　　三、核心技术

　　1.批量化导入分析：通过批量化导入电子卷宗、行政处罚信息、裁判文书等数据作为数据来源，采用多种转换技术，将WORD、PDF、图形等多种不同格式的文档解析为普通文本，极大提高了阅卷、信息检索效率，比如1000页图形卷宗文件3分钟就可分析完成。

　　2.精准设置线索词典：检察官可以自定义增改线索词典，根据检察业务工作需要，设置不同的线索关键词发现监督线索。其中部门模块对应各承办部门或业务条线，案件类型模块对应不同部门下各类型案件分类，线索关键词模块设置各类案件可能碰撞到的关键词。

　　3.多视角线索展示：展示案卷信息与线索词典碰撞之后的线索分布情况。左上角目录模块展示案件文件目录与名称信息；左下角柱状图显示各部门对应线索数量；正下方柱状图显示各部门对应各类案件线索数量；右下角柱状图展示各个关键词的总数量，页面的中间部分是一张线索分布表，最上方显示文件名称与各个线索关键词，里面展示的数字表示各个关键词在对应文件中发现的数量。通过点击对应关键词，能够直接跳转查看对应文本信息。

　　4.智能化反查：页面中间部分，展示卷宗文本信息，右侧栏目，展示包含关键词的语句摘要。点击语句摘要，可以自动跳转到对应文本段落进行查看。语句摘要下方的柱状图可以点击切换查看不同关键词信息。

　　5.自定义设置抓取规则：在模式定义里自定义配置所需抓取规则，如抓取另案处理人员，点击模式分析，配置匹配规则，抓取2022年涉及另案处理犯罪嫌疑人信息，可以一键导出excel文件。

　　6.自动化归集案件信息：对已经分析完成的案件信息，进行汇总统计，便于管理记录。

　　7.碰撞比对功能：可以将收集获取到的EXCEL表格数据与卷宗中的线索直接进行二次碰撞比对。如：在模式定义模块配置抓取出租房屋地址规则，加载公安机关提供的出租房备案房屋地址表格，不需要通过操作excel文件即可直接抓取卷宗中的房屋地址进行碰撞并展示碰撞结果，发现可能涉及利用出租房进行犯罪活动，但未报备的出租房房屋信息。

　　8.辅助构建法律监督模型。通过线索综合应用平台筛查检索分析功能，便于发现案卡中无法提取的、用于构建行政违法等各类监督模型的对撞要素。如：通过平台设置规则，构建民事检察监督、行政违法行为监督、公益诉讼等法律监督模型。利用该平台配置关键词，可以构建“N”类监督模型，具有无限扩展的可能。

　　四、可解决问题

　　1.解决内部监督线索发掘移送问题。解决实际工作中，基层院办案部门更侧重于本部门案件办理，对于非本部门承办的行政检察监督、公益诉讼、司法救助、职务犯罪等法律监督线索的挖掘移送不积极、不全面、效率低的问题。

　　2.对类案批量分析，形成类案检索材料，发现同类案件的监督点。精准筛选关键线索，用于调研报告、社会治理检察建议。

　　3.辅助构建大数据监督模型。通过线索综合应用平台筛查检索分析功能，便于发现案卡中无法提取的、用于构建行政违法等各类监督模型的对撞要素。

　　五、运用成效

　　（一）通过平台筛查出监督线索，实现检察机关内部监督线索移送机制落实。本院在受理案件过程中，将电子卷宗数据同步分析，将分析包推送至案件承办人，由案件承办人对监督线索进行甄别，对属于民事行政检察监督、公益诉讼、司法救助、职务犯罪等法律监督线索，确定是否需要移送其他部门。然后填写线索登记表，通过案管部门移送相关业务部门办理。今年以来，我院依照依托“慧眼”法律监督线索综合应用平台共筛查案件1223件，通过筛查发现公益诉讼、行政违法、司法救助等监督线索共150条，较去年全年监督线索23件具有大幅度增长。其中：通过设置“租房”“租住”“租的”等关键词，发现行政检察监督线索75条，目前已发出检察建议24件；通过设置“采沙”“偷挖”“渣土车”等关键词，发现公益诉讼线索17条，目前已发出诉前检察建议7件，其余10条线索正在处理。

　　（二）依据平台批量分析功能，实现大数据法律监督模型构建。通过对类案信息或海量数据进行批量分析，设置关键词，寻找出和法律监督密切相关的信息，初步筛选出行政违法监督线索，将监督线索与其他单位大数据进行碰撞比对，确定行政法律监督行为，开展行政违法监督，形成社会治理建议，推动行政违法监督得到有效整改。以依据“慧眼”法律监督线索综合应用平台构建的“出租房领域行政违法行为监督模型”为例。在办案中发现，嫌疑人利用出租房等特殊场所进行黄赌毒、性侵害等违法犯罪活动频发，而行政机关对出租人未依法报备出租信息等问题的监管却不到位。因此，通过法律监督线索平台平台，对近年来办理的容留卖淫、强奸、开设赌场等类案件80件进行批量导入分析，精准设置出租、租住等关键词，共筛查出利用出租房从事犯罪线索12条，并将上述线索与行政机关出租房备案管理数据进行碰撞，目前已确认行政违法行为4件并已发出检察建议，督促行政机关依法履职，堵塞出租房治安管理漏洞。

　　六、可复制推广性

　　一方面我们将依托“慧眼”综合应用平台，进一步扩大监督对象范围。对食品药品、公共卫生、生态资源等领域的行政执法信息进行数据碰撞，发掘更多违法行为监督线索。另一方面我们计划将平台应用推广到“四大检察”领域，充分挖掘民事检察、公益诉讼、司法救助、企业合规、职务犯罪等案件线索。

　　责任编辑：广汉