精准履职“惠”企“数治”赋能“慧”控“惠企慧控”涉企法律风险防控平台项目

　　为贯彻落实最高检部署的“检察护企”专项行动，无锡市惠山区检察院在最高检“业务主导、数据整合、技术支撑、重在应用”理念指引下，在省、市院领导下，构建“惠企慧控”平台，将涉企办案影响评估和企业合规侦诉审全流程衔接机制作为“检察护企”的重要着力点，在运用数字化和大数据手段助力营造法治化营商环境方面蹚出基层新路。

　　惠山区的前身为“华夏第一县”之称的江苏省无锡市，是乡镇企业的摇篮，“四千四万”精神发源地，国家地理标志产品“阳山水蜜桃”核心产区。作为江苏省第一个亿元镇、第一个亿元村的诞生地，惠山区民营经济高度发达，重工业集聚，民营企业数量众多，拥有无锡地方综合税收百强贡献企业——上汽大通无锡分公司、安井食品有限公司等重点企业，经济活动活跃频繁。

　　检察机关传统的涉企案件办理模式信息化程度较低，耗时费力。比如我在办理一起虚开增值税专用发票案件时，起初未能采集到补缴税款情况，无法评判是否符合合规条件。为挽救小微企业奔波往返异地四次，最终收集企业补缴100万余元税款的证据材料，经评估符合合规启动条件，为企业打开“新生通道”。从该案中，我体会到信息化程度弱是办案痛点堵点：第一，数据采集层面上，企业评估所需数据来源多、范围广，各行政机关存在数据壁垒，采集耗时耗力，很难进行横向纵向比较，结论扁平化。第二，合规评估层面上，企业合规环节多、周期长，跨省合规材料寄递送达时间过长，侦诉审各环节衔接不紧密。对合规结果的考察，用人工方式进行存在一定主观性，标准不够客观统一，无法合理量化合规结果，很难有针对性地作出结论。第三，延伸治理层面上，对接企业需求不够精准，监督线索，涉企案件的诉源治理，涉案企业的法律风险分析，“后半篇文章”做得不深不透。

　　为让数据跑起来，打通“检察护企”最后一公里，该院推进检察信息化建设与业务深度融合，构建“惠企慧控”平台，得到无锡市院数字检察领导小组充分肯定。省院陶国中副检察长多次部署并实地听取汇报、莅临指导，为平台建设把航定向。在省市院领导的高度重视、大力支持下，该院在全省率先探索建立了涉企办案影响评估机制，同时作为全省首批企业合规试点院，2022年在全国率先建立企业合规侦、诉、审全流程机制，2023年对平台优化升级，让检察办案更快更优。

　　近年来，该院通过大数据挖掘、互联网采集、定期拷贝等方式收集四大类共540余万条数据，涵盖惠山区3.8万余家企业工商注册、知识产权、税务等各项数据。该平台的辅助办案功能有效形成了“引导—审查—反馈—规范”的工作闭环：

　　一是涉企办案影响评估，为企业精准画像。搭建企业评估合理的量化标准，对评估因素进行打分，为检察办案提供决策依据，一站式生成电子评估报告。以全省服务民营经济高质量发展典型案例赵某某虚开增值税专用发票案为例，平台从正向指标（社会贡献、企业评级、专利发明、是否为上市企业等）、中性指标（企业规模、用工人数、社保缴纳、行业影响力等）、负向指标（前科劣迹、行政处罚、失信惩戒等）三方面进行综合评估，得分95分，为作出不起诉决定提供数据支撑。

　　二是侦诉审全流程衔接，为办案提速增效。将企业合规从检察环节前移至侦查环节、后延至审判环节，通过三个环节合规结果互认，实现企业合规刑事诉讼全覆盖。将技术密集度、产品科技含量等作为启动合规的重要考量因素，在全省率先引入技术专家担任“独立合规监督员”。

　　通过办理的全省首个侵犯知识产权侦、诉、审全流程合规二元化处理案——无锡某绣品有限公司、陈某某假冒注册商标案，详细说明平台的辅助办案功能。

　　该企业为小微企业，因制作并销售假冒某知名运动品牌商标99万余元被刑事立案。侦查环节，公安发现涉案企业有强烈合规意愿，邀请该院提前介入。该院运用平台开展数字化评估，形成办案影响评估报告，认为该企业从结构、人员、经济能力、专利、社会贡献等符合合规条件，可以启动合规。企业负责人陈某某通过平台的“智慧选任”程序，在无锡市院的第三方机制人员名单库（律师库、财务库、税务库、其他专家库等）随机选定第三方合规监督人。经检察官现场见证，企业选取了江南大学法学院教授和律所律师，保证公平公开的同时充分尊重企业自主选择。合规启动后，涉案企业、合规服务人登陆平台账户上传《合规计划》、《合规风险分析整改报告》，公安、检察、第三方监督人均能接收合规信息，并反馈修改意见。

　　审查起诉环节，合规考察期间该院通过平台实时接收第三方监督人推送的合规进度资料，在无锡市院指导下开展中期考察、飞行考察，适时发出法律风险提示函，督促企业整改，实现溯源治理。合规验收阶段，第三方监督人出具最终合规评估报告，该院依法审查，启动听证程序，最终决定对企业不起诉，对个人提起公诉，并提出轻缓化量刑建议。

　　法院审查环节，通过平台向法院推送合规中形成的办案影响评估报告、合规考察书面报告、听证会资料等相关材料，上述材料将作为证据，在庭审举证环节单独展示。法院将合规考察结果作为酌定情节写入判决书，体现合规结果互认，彰显合规改革价值。最终，被告人陈某某因假冒注册商标罪被依法判处有期徒刑2年，缓刑2年6个月，罚金5万。

　　案后治理环节，发挥平台的刑行反向衔接功能，与行政机关信息共享联动，该院根据判决情况向税务机关发出检察意见书，督促对企业涉税违法线索进行处理，体现“不刑不等于不罚”。通过平台数据分析功能，综合研判小微企业“贴标”泛滥严重危害知识产权保护，制发建议督促相关部门开展行业合规，避免更多企业滑向违法犯罪边缘，营造企业自主自强的健康生态。

　　三是密切刑行衔接，为监督开源拓流。设置向行政机关双向移送模块，会同市区两级税务机关在全省率先出台《涉税案件企业合规衔接工作办法》，实现税务领域“刑行高效衔接”。如通过平台分析办理的涉企犯罪案件，利用惠检线索一体化移送小程序移送给民行部门，督促主管部门对4名违规担任企业“董监高”人员变更登记，建立违规任职信息共享机制，助力市场主体诚信体系建设。

　　通过上述案例，我们感受到数字检察建设与业务深度融合释放的强大动能。一是数字赋能，为试点破冰。通过“惠企慧控”平台，有效缓解基层检察机关“案多人少”矛盾，极大减轻一线经济犯罪检察办案压力和诉累，推进“检察护企”专项活动开展。依托涉企办案影响评估，起诉涉企犯罪43人，为企业挽回经济损失1100万余元。二是由案到治，为监督提速。通过平台的数据分析功能，在个案办理过程中发现典型性、规律性问题，帮助发现侵害企业利益的类案监督线索，促进预防式体检。同时有效对接行政机关，促进溯源治理，维护地方和谐稳定。8家涉罪企业通过合规验收，整改后贡献税收670万余元，新增就业岗位百余个。某科技有限公司负责人在企业被作出不起诉决定后激动地表示：“企业活下来了，百名员工饭碗保住了！”三是打通壁垒，为改革蓄力。随着企业合规改革进入深水区，对检察办案的要求越来越高。目前2.0系统尚缺失相关辅助手段，平台可以有效优化检察业务管理，进一步丰富应用场景，为“一域突破，全域共享”的监督格局提供基层实践样本。

　　法律监督是检察机关的立身之本。下一步该院将继续加强对“惠企慧控”平台的总结提炼，更好地探索数字检察在服务民营经济中的丰富样态和优化路径，真正实现检察业务与数据技术的深度融合。

　　责任编辑：广汉