绍兴市人民检察院智慧检察监督平台

　　一、概述

　　智慧检察监督平台致力于提升检察机关法律监督的能力和水平，采用“智慧赋能检察，线索引导监督，监督助力治理”的主动监督模式，即以海量数据为基础，利用信息技术智慧挖掘异常信息、可疑信息，并以侦查思维分析研判，主动发现监督线索，开展法律监督，进而参与社会治理。通过数据汇集——数据挖掘——分析研判——交相关部门线索初查——开展监督——跟踪成效——社会治理，完成数据到监督和治理的闭环，实现刑事检察、民事检察、公益诉讼、行政检察四大检察监督全覆盖，并有效延伸监督，通过弥补制度漏洞、预防犯罪等方式积极参与社会治理。

　　平台结构上分为3个子系统。

　　1、大数据系统，负责存储容纳法院裁判数据、公安刑事诉讼数据、检察自有数据、政府市场监管、社保、卫生、税务、教育等各部门业务数据和行政执法数据、综治机构和社会矛盾调解机构等机构业务数据，对上述数据进行清洗、整合，以备使用。这一系统是平台的基础。

　　2、线索挖掘分析系统。根据法律监督职能的要求，在相应的领域对数据进行异常信息和可疑信息的挖掘、筛查。这是平台的主体部分。已研发并实践应用十多项功能模块：刑拘下行案件分析、伪造轻罪案件逃避强制隔离戒毒分析、套路贷及涉黑涉恶犯罪分析、虚假诉讼犯罪分析、保险诈骗犯罪分析、带薪服刑分析、违规领取低保救助资金分析、违规获得工伤待遇分析、食品从业禁止分析、保护未成年人教育从业禁止分析、律师业务异常分析等。并且有新的功能模块在不断研发增加中。上述功能模块分析得出的线索涵盖了检察机关的所有业务，实现刑事检察、民事检察、公益诉讼、行政检察四大检察和职务犯罪侦查全覆盖。

　　3、线索指挥、跟踪管理系统。该系统是一个责任清晰、节点清晰、进度清晰的可视化线索指挥和跟踪管理系统，以适应法律监督动态综合的特殊要求，保障指挥有力、配合流畅、跟踪持续。

　　二、核心技术

　　平台核心技术体现在从海量数据中高效挖掘监督线索能力。信息社会有大量的计算和记录设备，记录社会生活的方方面面。违法犯罪行为同样会产生相应的数据，同样会被各种各样的设备记录下各种类型的信息，这些数据虽然往往是碎片化的，并且和海量的正常数据混合在一起，客观上隐藏在数据之海中，其真实含义难以有效读取。但是违法犯罪毕竟不同于正常行为，其所产生的数据具有相应的特征，经过大数据挖掘、筛查、关联，仍然可以发现数据异常和可疑的情形，进而感知到违法犯罪。平台正是充分利用这一原理，广泛汇集法院裁判数据、公安刑事诉讼数据、检察自有数据、政府机关的市场监管、社保、卫生、税务、教育等各部门业务数据和行政执法数据、综治机构和社会矛盾调解机构等机构业务数据、并运用自然语言处理技术从非格式化数据提取信息，运用大数据技术对格式化数据进行统计、筛查、关联，综合运用多种手段感知、捕捉违法犯罪的数据痕迹，进而有效发现监督线索。

　　三、可解决问题

　　平台能有效提高检察机关法律监督的能力和水平。1、解决监督线索问题，使法律监督升级转型。线索是监督的基础，有效监督线索缺乏，片面依赖控申使检察机关法律监督长期囿于被动、偶发、碎片、低效的困境。平台从大数据中获取线索，线索质量高、数量大；而且在掌握全体数据之后，获得了全面的监督“视野”，可以全面系统地研究某一领域的违法犯罪问题，使法律监督进入主动、系统、全面、高效的新境界。2、有效参与社会治理，共创双赢共赢多赢。通过大数据，不仅可以以点带面办理批案、类案，而且可以发现案件背后的制度漏洞和空白，检察机关可以在此基础上提出治理对策，用信息化手段弥补监管漏洞，消除犯罪滋生的土壤，通过监督有效预防违法犯罪，保障法律正确实施，实现检察机关、接受监督单位、人民群众双赢共赢多赢。

　　四、运用成效

　　各监督功能模块通过各自的数据模型，可以有效挖掘相应领域的监督线索：

　　刑拘下行案件分析模块可以计算出公安机关对有关人员采取刑事拘留的强制措施后但最终撤销案件或者转治安处罚的案件，其中可以分析应立案而未立案的案件线索、利用刑事手段插手经济纠纷的不应立案案件线索，刑事检察部门利用这些线索可以开展立案监督，职务犯罪侦查部门可以利用这些线索进行职务犯罪侦查。

　　伪造轻罪案件逃避强制隔离戒毒分析模块可以计算出被强制隔离戒毒人员在强戒期间因轻罪转入刑事侦查程序，而刑罚执行完毕后又未继续强制隔离戒毒的案件，检察机关利用这些线索可以对刑事执行和强制隔离戒毒之间的衔接情况进行监督；刑事检察部门可以审查监督相关轻罪是否系伪造：职务犯罪侦查部门侦查其中有无司法工作人员职务犯罪。

　　套路贷及涉黑涉恶犯罪分析模块通过构建套路贷、涉黑涉恶犯罪的特征模型，运用自然语言技术可以从海量裁判文书计算出大量套路贷及涉黑涉恶犯罪线索。刑事检察部门可以以这些线索开展立案监督，可以审查已立案案件有无漏罪漏犯；民事检察部门可以开展民事检察监督，纠正错误裁判和错误执行；职务犯罪侦查部门可以侦查有无涉黑涉恶犯罪保护伞问题。

　　虚假诉讼犯罪分析模块通过构建筛查模型能推送疑似虚假诉讼的民事案件。刑事检察部门利用线索可以开展立案监督，民事检察部门可以纠正错误裁判和错误执行。

　　保险诈骗分析模块运用大数据技术，从大量保险业务数据中分析出数据异常的保险理赔信息，进而发现保险诈骗线索。刑事检察部门利用线索可以开展立案监督，民事检察部门可以就相关保险民事裁判进行监督。

　　带薪服刑分析模块能分析出原工作单位为国家机关、国有企事业单位的服刑人员在服刑期间是否违规领取薪酬。公益诉讼部门可以监督追回国有资金；行政检察部门可以监督相关单位严格执行薪酬发放制度。

　　违规领取低保救助资金分析模块将当地的低保救助认定条件转化成数据比对程序，可自动审核低保家庭是否合格，从而批量筛查出不符合低保条件的家庭。公益诉讼部门可以监督追回国有资金；刑事检察部门可以就触犯刑法者进行立案监督；行政检察部门可以监督民政部门完善低保救助制度的执行。

　　违规获得工伤待遇分析模块运用大数据方法分析工伤待遇数据，可以挖掘出异常数据，进而发现可能违规获得工伤待遇的线索。公益诉讼部门可以监督追回国有资金；刑事检察部门可以就触犯刑法者进行立案监督；行政检察部门可以监督人社部门完善对工伤保险的监管。

　　食品从业禁止分析模块可以全量比对2015年10月1日以后因食品犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的人员是否仍从事食品生产经营管理工作。行政检察部门可以监督并帮助市场监管部门保障食品安全。

　　保护未成年人教育从业禁止分析模块可以批量比对未成年人就学的学校、培训机构中的教职员工包括后勤、保卫等服务人员有无性侵犯罪前科。未检部门可以开展服务式监督。

　　律师业务异常分析模块可以分析执业数据异常的律师。职务犯罪侦查部门可以根据线索开展职务犯罪侦查：民事检察、刑事检察部门可以监督纠正相关的民事、刑事裁判。

　　目前，智慧检察监督平台包括但不限于上述业务分析模块，新的业务分析模块正在陆续不断地开发并增加到平台中。上线的业务分析模块均是先实战分析出监督线索，证明其可行性之后再开发编程。据不完全统计，平台提供绍兴市辖区及全国各地各类监督线索达3万余件，使各业务部门从过去无监督案件可办状态转变到线索数量太多来不及办的状态，有力地支持了检察机关法律监督工作的开展，为检察机关参与社会治理提供坚实的信息支撑。

　　五、可复制推广性

　　智慧检察监督平台紧紧围绕检察机关的法律监督业务开发设计，赋能检察机关对社会生活和法律实际运行情况的洞察力升级换代，更加精准高效地发现需监督的事项，提升法律监督的数量和质效，并为检察机关参与社会治理打下坚实的信息基础。平台具有普遍性、通用性、易于学习使用，便于推广。目前，平台已在高检院部署，供全国检察机关使用。

　　责任编辑：广汉