涉众形经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件

　　为防范化解重大风险之防范化解金融风险，贯彻落实最高人民检察院“三号检察建议”精神，江苏省常州市钟楼区人民检察院以审判为中心，立足司法办案实际，充分运用信息化手段，牵头常州市钟楼区人民法院、常州市公安局钟楼分局，共同自主研发《涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件》。该软件借鉴区块链技术，将办案要素数据化、系统化、类型化，节约司法资源，提高办案效率，促进规范司法，加强社会治理，化解重大风险，全面提升涉众型经济犯罪的惩防效果。目前该软件已获得国家计算机软件著作权证书。

　　一、适用业务及研发过程

　　涉众型经济犯罪是指行为人在市场经济运行过程中，为了谋取不法利益，违反国家经济法规和刑事法律，侵害不特定多数被害人的经济利益，破坏社会主义市场经济秩序，依照刑法应受刑罚处罚的一类犯罪的统称，主要包括非法吸收公众存款、集资诈骗、组织、领导传销活动罪等犯罪活动。此类往往存在涉案金额大、涉案人员多、取证要求高、信访压力大等特点，而司法办案单位之间沟通不畅、专项审计滞后迟缓，都影响案件办理的法律效果、社会效果和政治效果。

　　涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件的设计定位和总体目标是积极投入打好防范化解重大风险攻坚战，依法严厉打击危害金融安全、破坏金融秩序犯罪，特别是积极参与打击非法集资专项行动和互联网金融风险专项整治，坚决惩治利用互联网实施的非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪。扎实推进社会治理现代化，持续提高社会治理社会化、法治化、智能化、专业化水平，重点围绕风险意识和法律意识薄弱的投资群体、涉众型经济犯罪案件高发多发的地区、法律风险突出的企业，开展有针对性的以案释法，加强风险预警和防控。

　　在软件设计阶段，常州市钟楼区人民检察院先后召集三次软件功能需求会，听取了基层办案民警、员额法官、集资参与人、审计公司及金融监管部门对一体化软件的功能需求。在软件研发阶段，将数据清洗、数据分析功能作为研发核心，做到设计超前、技术领先、考虑周全。在软件实测阶段，将非法集资案较多的两个城区派出所作为试点单位，先后选择三起案件进行了运用实测。

　　二、技术特点

　　《涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件》采用B/S架构，并分侦查、审查起诉、审判、执行四个办案环节执行内部流转，对录入信息或者采集数据进行“一键分析”，自动生成审计报告，同时将处理好的数据导入数据库，进行风险研判分析。同时，各办案单位可以利用同一平台对外发布公告信息，开展法治宣传，进行二次确权等对外工作。软件主要功能如下：

　　1.一体化办案架构：软件采用分布式数据存储，通过加密算法等保密措施，不但能使公安、检察、法院实现办案的互联互享，而且为检察机关进行提前介入引导侦查、诉讼活动监督、审查认定犯罪数额、刑事执行检察和社会治理风险研判提供了监督渠道和技术手段。同时根据使用单位、使用人的不同，设计不同层级，划分不同权限，实现权限分级管理。

　　2.数据采集功能：简化报案流程，支持线上线下受理报案。将200多个办案要素精简设计成表格案卡，报案人可以选择在派出所通过民警录入；也可以选择通过互联网自行录入。软件支持银行对账单、收据等书证照片上传功能，涉案嫌疑人照片指认功能。同时，数据库内报案数据案卡以是否立案为标准，系统实现自动分类管理。

　　3.数据清洗、审计功能：软件支持不同格式的银行账单（含支付宝、财付通）自动识别和清洗。对个体数据实现自动关联，如对报案人报案数据和银行明细进行关联，对不实填报进行预警、提醒和纠正。对总体数据实现“一键分析”，形成初步审计报告和债权债务明细，同时对资金数据的趋势、差异、收支等情况进行详细分析。

　　4.审查分析功能：软件支持调取任一投资人的填报信息和上传附件；支持Excel统计分析和可视化功能。不同层级的嫌疑人发展客户人数和吸收资金情况，形成直观的层级树形图，办案人员可以通过点击图中嫌疑人查看明细，也可以设定条件筛选导出。

　　5.风险研判功能：软件设立包括集资参与人信息库、集资行为人信息库和P2P借款人信息库在内的信息数据库和风险数据研判模型。支持所办案件中导入管理，也可以不依托案件直接单独导入管理。集资参与人信息库，根据参与次数、金额实行风险等级管理，生成所在地区的分布图，指导预防重点区域。集资行为人信息库，对业务人员实行名单管理，对多次参与的实现预警和提醒。P2P借款人信息库，为追赃挽损和清理涉案逃废债提供大数据支持。

　　6.执行分配功能：法院执行部门直接从软件系统抽取审计报告及其债权债务明细表，并通过设置追缴的资金情况，一键生成债权分配方案，大大节约了执行法官的时间和精力。

　　7.线上确权功能：将债权债务情况向集资参与人点对点核对，集资参与人以其身份证号码仅能查看自己投资损失情况，提出异议情况并上传书证凭证，由审计公司再次核对。办案机关可以通过异议率审查审计结果正确与否。

　　8.公告功能：以流程图的形式告知刑事诉讼流程、案件所处环节，告知追缴赃款情况以及其他需要公告事项。根据案件情况，软件自动摆渡到外网，对相关人员发出短信通知。

　　三、软件优势

　　《涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件》上线运行以来，取得了良好办案效果。

　　1.节约司法资源，提高诉讼效率。涉众型经济犯罪涉案人员多、犯罪金额大、取证要求高、诉讼时间长、信访压力大。软件实现了以下几点改变：（1）报案实现线上线下两个渠道，所需材料事先获知，报案人不需“跑断腿”。（2）软件将办案重点要素化、表格化，任一民警只需10分钟轻松制作笔录，以往专业民警往往耗时1小时。（3）软件自带数据清洗、数据处理和审计功能，能将不同银行不同格式的账户明细转换成统一格式，平均每5分钟完成200多个账户的清洗及分析，完成审计事务所80%以上的工作量。（4）利于案件执行，只要填入追缴资金情况和分配方式，软件一键生成债权分配方案。（5）方便确权告知，极大程度增加案件公开透明程度。软件开辟线上确权、法律告知和法制宣传专栏，报案人通过互联网即能查询案件诉讼流程、所处诉讼环节以及涉及报案人自己的审计结果，在线上直接提出异议并上传书面凭证。

　　2.工具信息化促进办案专业化。（1）以非法集资等为典型代表的涉众型经济犯罪，检察机关引导侦查往往具有滞后性。软件加入检察机关制作的证据参考标准并适时更新，检察机关通过软件了解办理进度，实现类案引导和个案介入相结合。（2）软件预设会计准则、审计准则以及司法认定标准，方便公安、检察、法院统一犯罪金额计算方法。（3）改变检察机关书面审查的传统方式，通过软件将以前长达上百册甚至上千册的卷宗材料 “变薄”，对错综复杂的银行流水实现有效审查。（4）犯罪集团组织架构 “一目了然”，软件采用树形图形式展现不同层级嫌疑人的犯罪金额。

　　3.实现风险研判和治理能力现代化。软件设计涉案信息数据库和风险数据研判模型，既支持系统内案件信息导入数据信息，也可以不依托案件直接单独导入，对涉案人员个体、群体等特征进行有效研判分析，为有关主管部门构建、完善大数据分析模型提供数据支撑，方便办案机关结合案件特点，及时开展防范宣传，提示系统风险，推动完善制度机制。

　　四、运用实效

　　《涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件》经多名专家论证，并经案件实测，具有良好效果。

　　1.专家论证。常州市钟楼区人民检察院邀请多个审计机构为软件的设计研发、功能完善和产品论证提供了很多意见。他们认为，涉众型经济犯罪案件专项审计要经过基础统计、精确论证和二次确权等步骤，而基础统计环节要耗费大量的时间和精力，导致审计费用较高；精确论证完全依靠会计师了解案情后通过会计准则、经验法则来判断，导致信息化程度不高；二次确权因为需要多个部门以及集资参与人配合，往往难以组织开展，忽视了集资参与人的知情权。涉众型经济犯罪侦诉审执防一体化办案软件将基础统计工作前置，直接调用原始采集数据，通过数据清洗、数据分析功能形成初步报告，节省了80%的审计时间和工作量，会计师只需要对重点问题数据作出判断和分析。二次确权是通过PC端或者微信即能实现，对于集资参与人足不出户就能查看涉及自己的债权债务明细，提出异议等待处理，最大限度保证审计的准确性。

　　2.数据实测。从三件非法集资案件的实测结果来看，运行效果良好。最鲜明的特点是，其中二件非法集资案系统生成的分析数据与会计师事务所的审计结果完全一致，其余案件存在极少差距。通过任一侦查人员调取集资参与人证言及书证均不会遗漏，一定程度上缓解了公安机关尤其是基层派出所警力紧张的局面。检察机关、人民法院对多达几百册的卷宗也能驾轻就熟，通过信息化手段进行阅卷分析。集资参与人不需要“跑断腿”，只需要通过网络查询案件进展和审计结果。公安司法机关通过软件对不同案件进行分析研判，将数据信息报告金融监管部门，帮助金融监管部门加强社会治理。该软件受到了公安、检察、法院、金融监管部门及人民群众的一致好评。

　　责任编辑：广汉